売買受託に関する注意 確認義務
| ● グリーンシート銘柄取引 ● 信用取引 |
取引開始基準を定め適合した顧客から受託する |
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| ● 新興市場銘柄取引 | 初めて取引を行う顧客に 新興市場の性格等を十分に説明する |
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| ● 不公正取引防止 | インサイダー取引の受託・仮名取引・地場受け の禁止 |
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| ● 安定操縦期間 | 相場操縦は原則禁止 安定操作取引は一定の要件の下認められる ●安定操作機関 ・・・・ 募集売出しの価格決定翌日から 最終申込日まで ●ファイナンス期間・・・・ 募集売出しの発表翌日から 払込日まで |
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| ● 空売り規制 | 顧客から売注文を受ける時 空売りか否かを確認しなければならない 直近の取引所が公表してる価格より 安い価格での空売りは禁止 |